（原标题：上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司对于北京双杰电气股份有限公司2024年限制性股票引发谋划（草案）畸形摘要的改革联系事项之零丁财务照管人答复）jk 白丝
公司简称：双杰电气 证券代码：300444
上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司对于北京双杰电气股份有限公司2024年限制性股票引发谋划（草案）畸形摘要的改革联系事项之零丁财务照管人答复
2024年 10月jk 白丝
一、释义 - 双杰电气、本公司、公司、上市公司：北京双杰电气股份有限公司（含分、控股子公司） - 财务照管人、零丁财务照管人：上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司 - 本（次）引发谋划、本谋划、限制性股票引发谋划：北京双杰电气股份有限公司 2024年限制性股票引发谋划 - 限制性股票、第二类限制性股票：合适本引发谋划授予条件的引发对象，在高傲相应包摄条件后分次取得并登记的本公司股票 - 引发对象：按照本引发谋划规定，取得限制性股票的公司中枢主干职工 - 授予日：公司向引发对象授予限制性股票的日历，授予日必须为交游日 - 授予价钱：公司授予引发对象每一股限制性股票的价钱 - 有用期：自限制性股票初次授予之日起至引发对象获授的限制性股票一都包摄或作废失效之日止 - 包摄：引发对象高傲包摄条件后，公司将股票登记至引发对象账户的行为 - 包摄条件：限制性股票引发谋划所劝诱的，引发对象为取得引发股票所需高傲的获益条件 - 包摄日：引发对象高傲获益条件后，获授股票完成登记的日历，必须为交游日 - 《公司法》：《中华东谈主民共和国公司法》 - 《证券法》：《中华东谈主民共和国证券法》 - 《措置办法》：《上市公司股权引发措置办法》 - 《上市法则》：《深圳证券交游所创业板股票上市法则》 - 《自律监管指南》：《深圳证券交游所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》 - 《公司规定》：《北京双杰电气股份有限公司规定》 - 中国证监会：中国证券监督措置委员会 - 证券交游所：深圳证券交游所 - 元、万元、亿元：东谈主民币元、东谈主民币万元、东谈主民币亿元
二、声明 - 本零丁财务照管人答复所依据的文献、材料由双杰电气提供，本谋划所波及的各方已向零丁财务照管人保证：所提供的出具本零丁财务照管人答复所依据的总共文献和材料正当、真确、准确、完满、实时，不存在职何遗漏、无理或误导性论说，并对其正当性、真确性、准确性、完满性、实时性负责。本零丁财务照管人不承担由此引起的任何风险株连。 - 本零丁财务照管人仅就本引发谋划对双杰电气鼓舞是否刚正、合理，对鼓舞的权柄和上市公司握续谋划的影响发表概念，不组成对双杰电气的任何投资建议，对投资者依据本答复所作念出的任何投资方案而可能产生的风险，本零丁财务照管人均不承担株连。 - 本零丁财务照管人未托付和授权任何其它机构和个东谈主提供未在本零丁财务照管人答复中列载的信息和对本答复作念任何讲解注解或者讲解。 - 本零丁财务照管人提请上市公司合座鼓舞老成阅读上市公司公开露出的对于本引发谋划的联系信息。 - 本零丁财务照管人本着奋勉、审慎、对上市公司合座鼓舞遵法的作风，依据客不雅刚正的原则，对本引发谋划波及的事项进行了真切拜访并老成审阅了联系府上，拜访的限制包括上市公司规定、薪酬措置办法、历次董事会、鼓舞大会决议、最近三年及最近一期公司财务答复、公司的坐褥谋划谋划等，并和上市公司联系东谈主员进行了有用的相似，在此基础上出具了本零丁财务照管人答复，并对答复的真确性、准确性和完满性承担株连。
全色网三、基本假定 - 国度现行的关系法律、律例及计谋无要紧变化； - 本零丁财务照管人所依据的府上具备真确性、准确性、完满性和实时性； - 上市公司对本引发谋划所出具的联系文献真确、可靠； - 本引发谋划不存在其他袒护，波及的总共公约简略得到有用批准，并最终简略定期完成； - 本引发谋划波及的各方简略淳厚守信的按照引发谋划及联系公约条件全面施行总共义务； - 无其他不能展望和不能不屈身分形成的要紧不利影响。
四、本引发谋划已施行的审批要领 - 2024年 1月 2日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《对于公司畸形摘要的议案》《对于公司的议案》《对于提请鼓舞大会授权董事会办理2024年限制性股票引发谋划联系事宜的议案》。同日，公司第五届监事会第十二次会议审议通过了《对于公司畸形摘要的议案》《对于公司的议案》《对于核实公司的议案》。 - 2024年 1月 3日至 2024年 1月 12日，公司已在里靠近初次授予引发对象的姓名及职务进行了公示，铁心 2024年 1月 12日公示期满，公司监事会未收到任何职工对本次拟引发对象提议的异议。2024年 1月 13日，公司露出了《监事会对于公司 2024年限制性股票引发谋划引发对象名单的核查概念及公示情况讲解》。 - 2024年 1月 18日，公司 2024年第一次临时鼓舞大会审议并通过了《对于公司畸形摘要的议案》《对于公司的议案》《对于提请鼓舞大会授权董事会办理 2024年限制性股票引发谋划联系事宜的议案》。公司实行 2024年限制性股票引发谋划取得批准，董事会被授权细目授予日、在引发对象合适条件时向引发对象授予限制性股票，并办理授予所必需的一都事宜。同期，公司凭据内幕信息知情东谈主生意公司股票情况的核查情况，露出了《对于 2024年限制性股票引发谋划内幕信息知情东谈主生意公司股票情况的自查答复》。 - 2024年 1月 18日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《对于向 2024年限制性股票引发谋划引发对象初次授予限制性股票的议案》。细目 2024年 1月 18日为初次授予日，授予 394名引发对象1，384.7290万股第二类限制性股票。监事会对授予引发对象名单进行了核实并发表了容许的概念，以为引发对象主体经历正当、有用，细主义授予日合适联系规定。 - 2024年 10月 18日，公司第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《对于公司畸形摘要的议案》。上述议案经公司董事会薪酬与观察委员会审议通过。
五、本次改革本体 - 为了更好地实行本引发谋划，经概括评估、介意探讨，公司对《北京双杰电气股份有限公司 2024年限制性股票引发谋划（草案）》畸形摘要进行了调遣，并形成了《北京双杰电气股份有限公司 2024年限制性股票引发谋划（草案改革稿）》畸形摘要。具体改革本体如下： - 对“第六章本引发谋划的有用期、授予日、包摄安排和禁售期”中“三、本引发谋划的包摄安排”改革如下： - 改革前：2、本引发谋划预留授予的限制性股票拟在公司2024年第三季度答复露出前授予，则各批次包摄比例安排如下表所示： | 包摄安排 | 包摄技艺 | 包摄权柄数目占预留授予权柄总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股票第一个包摄期 | 自预留授予之日起 12个月后的首个交游日至预留授予之日起 24个月内的临了一个交游日止 | 50% | | 预留授予的限制性股票第二个包摄期 | 自预留授予之日起 24个月后的首个交游日至预留授予之日起 36个月内的临了一个交游日止 | 50% | - 改革后：2、本引发谋划预留授予的限制性股票若在公司2024年第三季度答复露出前授予，则各批次包摄比例安排如下表所示： | 包摄安排 | 包摄技艺 | 包摄权柄数目占预留授予权柄总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股票第一个包摄期 | 自预留授予之日起 12个月后的首个交游日至预留授予之日起 24个月内的临了一个交游日止 | 50% | | 预留授予的限制性股票第二个包摄期 | 自预留授予之日起 24个月后的首个交游日至预留授予之日起 36个月内的临了一个交游日止 | 50% | - 本引发谋划预留授予的限制性股票若在公司 2024年第三季度答复露出后授予，则各批次包摄比例安排如下表所示： | 包摄安排 | 包摄技艺 | 包摄权柄数目占预留授予权柄总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股票第一个包摄期 | 自预留授予之日起 15个月后的首个交游日至预留授予之日起 27个月内的临了一个交游日止 | 50% | | 预留授予的限制性股票第二个包摄期 | 自预留授予之日起 27个月后的首个交游日至预留授予之日起 39个月内的临了一个交游日止 | 50% | - 对“第八章限制性股票的授予与包摄条件”中“二、限制性股票的包摄条件”之“（四）公司层面功绩观察要求”改革如下： - 改革前：本引发谋划初次及预留授予部分的观察年度为 2024-2025两个司帐年度，每个司帐年度观察一次。初次及预留授予的限制性股票各年度功绩观察方向如下表所示： | 包摄期 | 观察年度 | 观察议论 | | --- | --- | --- | | 第一个包摄期 | 2024 | 2024年净利润不低于 2亿元； | | 第二个包摄期 | 2025 | 2025年净利润不低于 3亿元或 2024年、2025年累计净利润不低于 5亿元。 | - 注：上述“净利润”议论狡计以扣除畸形常性损益后的包摄于公司无为股鼓舞的净利润动作狡计依据，且不探讨本期畸形他股权引发谋划及职工握股谋划（如有）产生的股份支付用度对净利润的影响。公司未高傲上述功绩观察方向的，总共引发对象对应试核畴昔谋划包摄的限制性股票均不得包摄或递延至下一年度包摄，并作废失效。 - 改革后：本引发谋划初次授予部分的观察年度为 2024-2025两个司帐年度，每个司帐年度观察一次。初次授予的限制性股票各年度功绩观察方向如下表所示： | 包摄期 | 观察年度 | 观察议论 | | --- | --- | --- | | 第一个包摄期 | 2024 | 2024年净利润不低于 2亿元； | | 第二个包摄期 | 2025 | 2025年净利润不低于 3亿元或 2024年、2025年累计净利润不低于 5亿元。 | - 注：上述“净利润”议论狡计以扣除畸形常性损益后的包摄于公司无为股鼓舞的净利润动作狡计依据，且不探讨本期畸形他股权引发谋划及职工握股谋划（如有）产生的股份支付用度对净利润的影响。若预留部分在 2024年第三季度答复露出前授出，则预留授予的限制性股票的观察年度及各年度功绩观察方向与初次授予的限制性股票一致；若预留部分在 2024年第三季度答复露出后授出，则预留授予的限制性股票观察年度为 2025-2026年两个司帐年度，每个司帐年度观察一次，各年度功绩观察方向如下表所示： | 包摄期 | 观察年度 | 观察议论 | | --- | --- | --- | | 第一个包摄期 | 2025 | 2025年净利润不低于 3亿元或 2024年、2025年累计净利润不低于 5亿元； | | 第二个包摄期 | 2026 | 2026年净利润不低于 3亿元或 2024年、2025年、2026年累计净利润不低于 7亿元。 | - 注：上述“净利润”议论狡计以扣除畸形常性损益后的包摄于公司无为股鼓舞的净利润动作狡计依据，且不探讨本期畸形他股权引发谋划及职工握股谋划（如有）产生的股份支付用度对净利润的影响。公司未高傲上述功绩观察方向的，总共引发对象对应试核畴昔谋划包摄的限制性股票均不得包摄或递延至下一年度包摄，并作废失效。 - 《2024年限制性股票引发谋划（草案）》畸形摘要中的联系本体已同步作念出改革，其他本体不变。
六、零丁财务照管人概念 - 经核查，本零丁财务照管人以为：公司更原本引发谋划联系事项依然取得了必要的批准与授权，调遣的本体合适《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》《上市公司股权引发措置办法》等法律、律例及《北京双杰电气股份有限公司规定》的联系规定，不存在损伤上市公司及合座鼓舞利益的情形。
七、备查文献及筹商样式 - 备查文献 1. 《北京双杰电气股份有限公司 2024年限制性股票引发谋划（草案改革稿）》 2. 北京双杰电气股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议公告 3. 北京双杰电气股份有限公司第五届监事会第十六次会议决议公告 4. 《北京双杰电气股份有限公司规定》 - 筹商样式 - 单元称号：上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司 - 承办东谈主：刘佳 - 估计电话：021-52583107 - 传真：021-52588686 - 估计地址：上海市新华路 639号 - 邮编：200052jk 白丝