小色网
广发基金照应有限公司
广发汇宜一年按期绽开债券型证券投资
基金基金合同
基金照应东说念主：广发基金照应有限公司
基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
目 录
基金合同
第一部分 序论
一、顽强本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，标准基金运作。
典》”）、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作照应办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督照应办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息线路照应办法》
（以下简称“《信息线路办法》”）、
《公开召募绽开式证券投资
基金流动性风险照应轨则》
（以下简称“《流动性风险照应轨则》”）和其他接洽法
律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金接洽的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏执他接洽轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、广发汇宜一年按期绽开债券型证券投资基金由基金照应东说念主依照《基金法》、
基金合同偏执他接洽轨则召募，并经中国证券监督照应委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照应东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤恳的原则照应和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当阐扬阅读基金合同、基金招募分解书、基金家具贵寓纲领等信息
基金合同
线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照应东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
按期绽开债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充
书》偏执更新
金家具贵寓纲领》偏执更新
金份额发售公告》
司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其经常作念出
的改造
《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
基金合同
修正的《公开召募证券投资基金信息线路照应办法》及颁布机关对其经常作念出的
改造
的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
《流动性风险照应轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应轨则》及颁布机关
对其经常作念出的改造
务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资照应办法》（包括其经常改造）及接洽法律法例轨则，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、鼎新、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务
会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照应东说念主签订了基金销售劳动
左券，办理基金销售业务的机构
基金合同
投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等
限公司或接受广发基金照应有限公司托福代为办理登记业务的机构
照应的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跨越 3 个月
绽开日
后，每一年绽开一次申购和赎回，每个绽开期的肇端日为基金合同奏效日或上一
期绽开期结果日次日一年后的对应日（如该日为非使命日或无对应日历，则顺延
至下一使命日），绽开期不少于 5 个使命日而且最长不跨越 20 个使命日，具体期
间由基金照应东说念主在阻滞期结果前公告分解。绽开期内，本基金采纳绽开运作模式，
投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，绽开期未赎回的份额将自动转入
下一个阻滞期。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开或
需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金照应东说念主有权合理调理申购或赎
基金合同
回业务的办理时间并赐与公告
同奏效日一年后的年度对应日（如该日为非使命日或无对应日历，则顺延至下一
使命日）的前一日（含）之间的时间，之后的阻滞期为每相邻两个绽开期之间的
时间。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务
范基金照应东说念主所照应的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照应东说念主
和投资东说念主共同战胜
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告轨则的条件，苦求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额鼎新为基
金照应东说念主照应的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
上基金鼎新中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鼎新中转入申
请份额总和后的余额)跨越上一绽开日基金总份额的 20%
基金合同
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气
申购款偏执他资产的价值总和
基金份额余额总和
值和基金份额净值的经由
资者申购基金份额时收取申购用度而不从本类别基金资产入网提销售劳动费的，
称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基
金资产入网提销售劳动费的，称为 C 类基金份额
刊及轨则互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金
电子线路网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融
通出借证券、到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约定
有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、
资产解救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等
金份额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受毁伤并得到公说念对待
账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险照应器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
基金合同
致公允价值存在首要不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在首要不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确
定性的资产
件。
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
广发汇宜一年按期绽开债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、按期绽开式
本基金以按期绽开的方式运作，即领受阻滞运作和绽开运作轮换轮回的方式。
本基金基金合同奏效后，每一年绽开一次申购和赎回，每个绽开期的肇端日
为基金合同奏效日或上一个绽开期结果日次日一年后的对应日（如该日为非使命
日或无对应日历，则顺延至下一使命日）；绽开期不少于 5 个使命日而且最长不
跨越 20 个使命日，具体时间由基金照应东说念主在阻滞期结果前公告分解。绽开期内，
本基金采纳绽开运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。绽开
期未赎回的份额将自动转入下一个阻滞期。如在绽开期内发生不可抗力或其他情
形以致基金无法按时绽开或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管
理东说念主有权合理调理申购或赎回业务的办理时间并赐与公告。
本基金首个阻滞期为自基金合同奏效日（含该日）起至基金合同奏效日一年
后的年度对应日（如该日为非使命日或无对应日历，则顺延至下一使命日）的前
一日（含）之间的时间，之后的阻滞期为每相邻两个绽开期之间的时间。
四、基金的投资办法
在严格限定风险和保持资产流动性的基础上，接力取得特出事迹比拟基准的
投资酬报，追求基金资产的永恒矜重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
基金合同
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募分解书的轨则扩充。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别成立
本基金根据申购/销售劳动用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服
务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从
本类别基金资产入网提销售劳动费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额差别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别筹备基金份额净值。筹备公式为：
筹备日某类基金份额净值＝筹备日该类基金份额的基金资产净值/筹备日该
类基金份额余额总和
投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。
接洽基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照应东说念主详情，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在稳当法律法例、基金合同的约定且不毁伤已
有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主在履行
稳当症结后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同轨则的范围
内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者住手
现存基金份额类别的销售等，调理前基金照应东说念主需实时公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照应东说念主届时发布的调理销售机构的接洽公告。
本基金认购采纳全额缴款认购的方式，基金投资者在召募期内可屡次认购，
认购一朝被注册登记机构阐发，就不再接受覆没苦求。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表销售机
构确乎招揽到认购苦求。认购的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。
稳当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照应东说念主决定，并在招募分解书中列示，基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
统统，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹备方法在招募分解书中列示。
认购份额的处理方式在招募分解书中列示。
三、基金份额认购金额的限制
基金合同
体限制请参看招募分解书或接洽公告。
体限制和处理方法请参看招募分解书或接洽公告。
基金照应东说念主有权沿途或部分断绝该投资者的认购苦求，以确保单一投资者持有基
金份额的比例低于 50%。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金照应东说念主依据法律法例及招募分解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金
备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金照应东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金照应东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金照应东说念主应当承担下列牵累：
期活期进款利息；
基金照应东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
《基金合同》奏效后，连络 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金照应东说念主应当在按期讲演中赐与线路；
连络 50 个使命日出现上述情形的，基金照应东说念主应当散伙基金合同，并按照基金
合同的约定症结进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
四、基金的自动散伙
基金合同
本基金《基金合同》奏效后，在每个绽开期届满之日，若基金资产净值低于
基金份额持有东说念主大会。
若届时的法律法例或证监会轨则发生变化，上述散伙轨则被取消、改动或补
充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会轨则扩充。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照应东说念主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时刻
本基金绽开期内，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开
放日为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日，基金照应东说念主根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日
的具体办理时刻在招募分解书或接洽公告中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其
他特等情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调理，但
应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。
本基金基金合同奏效后，每一年绽开一次申购和赎回，每个绽开期的肇端日
为基金合同奏效日或上一个绽开期结果日次日一年后的对应日（如该日为非使命
日或无对应日历，则顺延至下一使命日），绽开期不少于 5 个使命日而且最长不
跨越 20 个使命日，具体时间由基金照应东说念主在阻滞期结果前公告分解。
如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开或需依据《基
金合同》暂停申购与赎回业务的，基金照应东说念主有权合理调理申购或赎回业务的办
理时间并赐与公告。
在绽开期内，基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金
份额的申购、赎回或者鼎新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、
赎回或鼎新苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开
日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在绽开期终末一日业务办理时刻结果
之后提倡申购、赎回或者鼎新苦求的，视为无效苦求。绽开期以及绽开期办理申
购与赎回业务的具体事宜见招募分解书及基金照应东说念主届时发布的接洽公告。
基金合同
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日的种种基金份额净值为基
准进行筹备；
礼貌赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照应东说念主
必须在新国法驱动实施前依照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的症结
投资东说念主必须根据销售机构轨则的症结，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡
申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购成立；本基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎
复活效。投资东说念主赎回苦求奏效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。
基金照应东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购
或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐发情况。销售机构对申购、赎
回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销售机构确乎招揽到苦求。申购、
赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查
询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其接洽权益受损的，基金照应
基金合同
东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不生
效，则申购款项退还给投资东说念主。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募分解书或接洽公告。
体轨则请参见招募分解书或接洽公告。
参见招募分解书或接洽公告。
基金照应东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，
基金照应东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述顺序对基金范围赐与控
制。具体轨则请参见接洽公告。
份额的数目限制。基金照应东说念主必须在调理前依照《信息线路办法》的接洽轨则在
轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值
在本日收市后筹备，并按照基金合同的约定进行线路。遇特等情况，经履行稳当
症结，不错稳当延伸筹备或线路。
分解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照应东说念主决定，并在招募分解书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单
位为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照应东说念主决定，并在招募分解书中列
基金合同
示。赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法例轨则的比例归入基金财产，未计入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，其中坚连续持有少于 7 日
的投资者收取不少于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
从该类别基金资产入网提销售劳动费。本基金的申购费率、申购份额具体的筹备
方法、赎回费率、赎回金额具体的筹备方法和收费方式由基金照应东说念主根据基金合
同的轨则详情，并在招募分解书中列示。基金照应东说念主不错在基金合同约定的范围
内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。
有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划。针对基金
投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按接洽监管部
门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错稳当调低基金申购费率、基金赎回费率
和基金销售劳动费率。
确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作标准死守接洽法律法例以及监管部
门、自律国法的轨则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
投资东说念主的申购苦求。
基金合同
基金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
格且领受估值时候仍导致公允价值存在首要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%聚合度的情形时。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂
停接受投资者的申购苦求时，基金照应东说念主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂
停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况放弃时，基金照应东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
基金资产净值。
照应东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。
格且领受估值时候仍导致公允价值存在首要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确
基金合同
认后，基金照应东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支
付赎回款项时，基金照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基
金照应东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量
占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。在暂停赎回的情况放弃时，基金照应
东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，且绽开期按暂停赎回的时间相应顺延。
九、大宗赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
鼎新中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鼎新中转入苦求份额
总和后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金照应东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定
全额赎回、减速支付或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，
按平淡赎回文节扩充。
（2）减速支付：当基金照应东说念主接受沿途赎回苦求，但以为按平淡赎回文节
扩充，支付投资东说念主的沿途赎回苦求有清贫或以为因支付投资东说念主的沿途赎回苦求而
进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照应东说念主接受并阐发
统统赎回苦求，且当日按比例办理平淡支付症结的赎回份额不低于上一绽开日基
金总份额的 20%，对其余赎回苦求进行减速支付，在 20 个使命日内支付沿途赎
回款项；对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比
例，详情其在当日按平淡支付症结办理的赎回份额中的占比。
（3）部分宽限赎回：当发生大宗赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日超
过上一绽开日基金总份额 20%以上的赎回苦求，基金照应东说念主不错进行宽限办理。
对于其余赎回苦求（该单个基金份额持有东说念主不跨越上一绽开日基金总份额 20%
的赎回苦求以偏执他账户赎回苦求），基金照应东说念主沿途接受并阐发：若基金照应
基金合同
东说念主以为有智商支付该部分赎回苦求时，按平淡支付症结扩充；若基金照应东说念主以为
按平淡支付症结扩充，支付该部分赎回苦求有清贫或以为因支付该部分赎回苦求
而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照应东说念主可在不违
反基金合同的约定条件下，当日按比例办理平淡支付症结的赎回份额不低于上一
绽开日基金总份额的 20%，对该部分赎回苦求中其余赎回苦求进行减速支付，并
在 20 个使命日内支付沿途赎回款项；对于该部分赎回苦求中单个账户的赎回申
请，应当按单个账户赎回苦求量占该部分赎回苦求总量的比例，详情其在当日按
平淡支付症结办理的赎回份额中的占比。
对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。
遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴聘
取消赎回的，当日未获阐发的部分赎回苦求将被覆没。宽限的赎回苦求与下一开
放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎
回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选
择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。宽限办理的期限不得跨越 20 个
使命日，如宽限办理期限跨越绽开期的，则绽开期可针对宽限办理的赎回苦求相
应延长，即该延长的绽开期内不接受申购苦求，亦不接受新的赎回苦求，仅供处
理上述宽限办理的赎回苦求。
（4）暂停赎回：连络 2 个绽开日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金照应东说念主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎
回款项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在轨则媒介上进行公告。
当发生上述大宗赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募分解书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，分解接洽处理方
法，在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
接洽轨则，最迟于从头绽开日在轨则媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也
基金合同
不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行
发布从头绽开的公告。
十一、基金的鼎新
基金照应东说念主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金照应东说念主照应的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，
接洽国法由基金照应东说念主届时根据接洽法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，
并提前示知基金托管东说念主与接洽机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于稳当条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。
十四、按期定额投资计划
基金照应东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体国法由基金照应东说念主另
行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照应东说念主在接洽公告或更新的招募分解书中所轨则的按期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
基金合同
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。
如接洽法律法例允许基金照应东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金照应东说念主将制定和实施相应的业务国法。
十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募分解书或接洽公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金照应东说念主
（一） 基金照应东说念主简况
称号：广发基金照应有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
建立日历：2003 年 8 月 5 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督照应委员会证监基金字
200391 号
组织时势：有限牵累公司
注册本钱：14，097.8 万元东说念主民币
存续期限：连续筹划
接洽电话：020-83936666
（二） 基金照应东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》疏淡运用
并照应基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处
基金合同
理；
（9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供劳动的外部机构；
（16）在稳当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、
赎回、鼎新和非交游过户的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤恳的原则照应和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式照应和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，
保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互疏淡，对所照应的不同基金差别
照应，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的顺序使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则筹备并公告基金净值信息，
基金合同
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则，履行信息线路及
讲小说务；
（12）保守基金买卖奥秘，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予袒护，不
向他东说念主清晰；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产照应业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而且
保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的步履承担牵累；
基金合同
（23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，
基金照应东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军
成随即间：2007 年 3 月 6 日
批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复2006484 号
基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号
组织时势：股份有限公司
注册本钱：991.61 亿元东说念主民币
存续时间：连续筹划
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
救援基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违背《基
基金合同
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽市集国法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、勤恳尽责的原则持有并安全救援基金财产；
（2）建立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备弥散的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互疏淡；对所托管的不同的基金差别成立账户，疏淡核算，分账照应，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互疏淡；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）救援由基金照应东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则另有
轨则外，在基金信息公开线路前赐与袒护，不得向他东说念主清晰；
（8）复核、审查基金照应东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，说
明基金照应东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若
基金照应东说念主有未扩充《基金合同》轨则的步履，还应当分解基金托管东说念主是否采纳
基金合同
了稳当的顺序；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 20 年以
上；
（12）从基金照应东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按轨则制作接洽账册并与基金照应东说念主查对；
（14）依据基金照应东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照应东说念主的投资运作；
（17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
和银行监管机构，并文告基金照应东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿牵累，其抵偿
牵累不因其退任而衔命；
（20）按轨则监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金照应东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金照应东说念主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余
基金财产分派的数目将可能有所不同。
基金合同
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金照应东说念主的投资运作；
（8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并战胜《基金合同》、《招募分解书》等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断投资价值，
自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息线路，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》散伙的
有限牵累；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东说念主大会不建立日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金照应东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）鼎新基金运作方式；
（5）调理基金照应东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售劳动费，但法律
法例要求调理该等薪金圭臬或提高销售劳动费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会症结；
（10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
基金合同
（2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调理本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售劳动费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；
（6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会
许可的范围内调理接洽认购、申购、赎回、鼎新、基金交游、非交游过户、转托
管等业务国法；
（7）基金推出新业务或劳动，调理基金份额类别成立；
（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金照应东说念主召集。
提倡书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照应东说念主，
基金照应东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提倡书面提议。基金照应东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基
基金合同
金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得劳苦、滋扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事症结和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中分解本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏执联
系方式和接洽东说念主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票效用。
基金合同
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。（公司联接实践
情况及法例要求，可补充会议召开的其他方式或表决时势。）
代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳当法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连
续公布接洽辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照应东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金照应东说念主经
基金合同
文告不过问收取表决主张的，不影响表决效用；
（3）本东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具
表决主张；
（4）上述第（3）项中告成出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法例、
《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。
五、议事内容与症结
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定散伙《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则症结详情和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金照应东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
基金合同
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
鼎新基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基
金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交
稳当会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议文告轨则的表决主张视为有用表决，表决主张微辞不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
基金合同
（1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动
后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若领受
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应
基金合同
东说念主、基金托管东说念主均有不断力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若接洽
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事症结、表决
条件等轨则，但凡告成援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管
国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致报
基金合同
监管机关并提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份
额持有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金照应东说念主、基金托管东说念主的更换条件和症结
一、基金照应东说念主和基金托管东说念主职责散伙的情形
（一） 基金照应东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金照应东说念主职责散伙：
（二） 基金托管东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责散伙：
二、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换症结
（一） 基金照应东说念主的更换症结
的基金照应东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金照应东说念主；
效，奏效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告；
基金合同
料，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主办理基金照应业务的叮咛手续，临
时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应实时招揽。新任基金照应东说念主应与基金托管东说念主核
对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照应东说念主接洽的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换症结
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东说念主；
效，奏效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金照应东说念主查对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金照应东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和症结。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管
基金合同
东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。
三、本部分对于基金照应东说念主、基金托管东说念主更换条件和症结的约定，但凡告成
援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致接洽内容
被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对相
应内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金照应东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则顽强
托管左券。
顽强托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金照应东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹备、收益分派、信息线路及相互监督等接洽事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照应东说念主或基金照应东说念主托福的其他稳当条件的机构
办理，但基金照应东说念主照章应当承担的牵累不因托福而衔命。基金照应东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金照应东说念主
和代理机构在投资者绽开式基金账户和/或深圳证券账户照应、基金份额登记、
计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关轨则于驱动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 15 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵累，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的劳动；
业务的）
；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
在严格限定风险和保持资产流动性的基础上，接力取得特出事迹比拟基准的
投资酬报，追求基金资产的永恒矜重升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
国债、央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短
期融资券、中期单据、资产解救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债、债
券回购、银行进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行进款）、同行存单、国
债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融
器具（但须稳当中国证监会的接洽轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可鼎新债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，
但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽开期前 1 个月、
绽开期及绽开期结果后 1 个月的时间内，基金投资不受上述比例限制。绽开期
内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低
于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；阻滞期内，本基
金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保
证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；前述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如改日法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金照应东说念主在履行稳当症结后，不错作念出相应调理。
三、投资策略
（一）阻滞期投资策略
阻滞期内，本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化
趋势和信用风险变化等要素进行详细分析，构建和调理固定收益证券投资组合，
接力取得矜重的投资收益。
基金合同
本基金将检修市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国皮毛差等
引起利率变化的接洽要素进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在
此基础上判断包括财政策略、货币策略在内的宏不雅经济策略取向，对市集利率水
慈悲收益率弧线改日的变化趋势作念出展望和判断，联接债券市集资金供求结构及
变化趋势，详情固定收益类资产的久期树立。
当预期市集利率水平将高潮时，指责组合的久期；预期市集利率将下落时，
提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调理提高债券组
合收益率目的。
本基金根据对收益率弧线样式变动的预期建立或改变组合期限结构。先展望
收益率弧线变动的标的，然后根据收益率弧线样式变动的情景分析，构建组合的
期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调理。当收
益率弧线比拟笔陡时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡
峭处的债券，也即收益率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩
余期限将会镌汰，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收
益率的下滑来取得本钱利得收益。
类属树立主要包括资产类别遴聘、种种资产的稳当组合以及对资产组合的管
理。本基金将在利率预期分析偏执久期树立范围详情的基础上，通过情景分析和
历史展望相联接的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间市集
和交游所市集，银行进款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属树立，进
而详情具有最优风险收益特征的资产组合。
信用债市集合座的信用利差水慈悲信用债刊行主体自身信用景况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、
国度策略、行业景气度和债券市集的供求景况等多个方面对收益率弧线的判断以
及对信用债合座信用利差研究的基础上，详情信用债总体的投资比例。考量信用
利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评
基金合同
级为辅，即领受表里联接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本
面，以详情企业主体债的实践信用景况。具体而言，本基金的信用债投资策略主
要包括信用利差弧线树立、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调理等
四个方面。
本基金投资信用债的信用评级为 AA 及以上，投资于信用评级为 AA 的信用
债占信用债持仓的比例不高于 20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债
持仓的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债持仓的比例
不低于 50%。本基金投资的所在政府债券、金融债券（不含策略性金融债）、企
业债券、公司债券、中期单据、次级债券等信用债的信用评级依照评级机构出具
的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用
评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并领有
证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐
年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照应东说念主
还需联接自身的里面信用评级进行疏淡判断与认定。
基金持有信用债时间，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应在评级
讲演发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出。
（1）信用利差弧线树立
信用利差弧线的走势好像告成影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将
基于信用利差弧线的变化进行相应的信用债券树立操作。领先，本基金照应东说念主内
部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国度策略、行业景气度、信用债券
市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性以及接洽市集等要素变化
对信用利差弧线的影响；然后，本基金将详细参考外部泰斗、专科信用评级机构
的研究效果，预判信用利差弧线合座及分行业走势；终末，在此基础上，本基金
详情信用债券总的树立比例偏执分行业投资比例。
（2）信用债供求分析策略
现在，我国的信用债市集尚未十足长入，主要体现为大部分信用债不行在主
要的债券市集上同期流畅，部分债券投资机构也不行同期参与到多个市集中去，
同期，信用债的刊行范围和频率具有不祥情味，而主要机构的债券投资需求又会
受到信贷额度、保费增长等要素的影响。因此，合座而言，我国信用债的供求在
基金合同
不同市集、不同品种上会出现短期的结构性失衡，而这种失衡会引起信用债收益
率偏聚散理值。在现在国内信用债市集分割的情况下，本基金将细巧追踪信用债
供求关系的变动，并根据失衡的标的和进程调度信用债的树立比例和结构，接力
取得较高的投资收益。
（3）信用债券精选
本基金将借助公司里面研究员的专科研究智商，并详细参考外部泰斗、专科
研究机构的研究效果，领受定量分析与定性分析相联接的分析方法对发借主体企
业进行深切的基本面分析，并联接债券的刊行条件等要素详情信用债的实践信用
风险景况偏执信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相
对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性使命。具
体的分析内容及目的包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行
业发展前程、刊行东说念主业务发展景况、企业市样式位、财务景况、照应水平偏执债
务水对等。
（4）信用债调理
信用债刊行企业在存续时间可能会受到多种要素或事件的影响，从而导致其
信用景况发生变化。债券刊行东说念主的信用景况发生变化后，本基金将实时领受新的
债券信用级别所对应的信用利差弧线对信用债等进行从头订价，尽可能的挖掘和
垄断信用利差暂时性偏离带来的投资契机，取得逾额收益。
本基金不错通过债券回购融入和回荡短期资金手脚杠杆，投资于收益率高于
融资成本的其它赚钱契机，从而取得杠杆放大收益。
本基金将重心对市集利率、刊行条件、解救资产的组成及质地、提前偿还率、
风险补偿收益和市集流动性等影响资产解救证券价值的要素进行分析，并扶植采
用数目化订价模子，评估资产解救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
国债期货手脚利率孳生品的一种，有助于照应债券组合的久期、流动性和风
险水平。照应东说念主将按照接洽法律法例的轨则，联接对宏不雅经济样式和策略趋势的
判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货
基金合同
基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，
最大限制保证基金资产安全。国债期货接洽投资死守法律法例及中国证监会的规
定。本基金参与国债期货交游，将根据风险照应的原则，以套期保值为目的，并
按照中国金融期货交游所套期保值照应的接洽轨则扩充。
（二）绽开期投资策略
绽开期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在战胜接洽投资限制
与投资比例的前提下，投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理树立组合期
限结构等方式，积极防御流动性风险，在满足组合流动性需求的同期，尽量减小
基金净值的波动。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动
性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽开期前 1 个月、绽开期及绽开期
结果后 1 个月的时间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）阻滞期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保持不低于交游保证金一倍的现款；在绽开期内，每个交游日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；
（4）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10%；
（5）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越
其上一日基金资产净值的 40%；在阻滞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回
购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的 100%；本基金在宇宙银行间同行
市集中的债券回购最永恒限为 1 年，且到期后不得延期；
（6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跨越
基金合同
基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的沿途资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得超
过该资产解救证券范围的 10%；
（9）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产解救
证券，不得跨越其种种资产解救证券共计范围的 10%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外
的要素以致基金不稳当该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资，处于阻滞期的按期绽开基金不包含此条投资限制；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证
券。基金持有资产解救证券时间，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应
在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（12）本基金参与国债期货交游，还须战胜以下限制：
在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的
债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳当基金合同对于
债券投资比例的接洽约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；
（13）绽开期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻滞期内，基
金总资产不得跨越基金净资产的 200%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（10）、
（11）、
（14）项轨则除外，因证券市集波动、上市公司
合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳当上述轨则
投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则的
基金合同
特等情形除外。
基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开
始。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行径；
（7）依照法律法例接洽轨则，由中国证监会轨则谢却的其他行径。
运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践限定东说念主或者
与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
首要关联交游的，应当死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益打破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。接洽交游必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交游应提交基金照应
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金照应东说念主董事会应至少
每半年对关联交游事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
谢却步履轨则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主可依据法律法例或监管部门轨则
告成对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债新详细金钱(总值）指数收益率。
本基金遴聘上述事迹比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产
基金合同
来获取收益，力求获取相对矜重的酬报，追求基金财产的保值升值。中债新详细
金钱(总值)指数由中央国债登记结算有限牵累公司编制，该指数旨在详细反馈债
券全市集合座价钱和投资酬报情况，具有较强的泰斗性。指数涵盖了银行间市集、
交游所市集及柜台市集，具有无为的市集代表性，适配合为本基金投资收益的衡
量圭臬。淌若指数编制单元住手筹备编制指数或改动指数称号，本基金不错在报
中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。
淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽敞接受的事迹
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，本
基金不错在与基金托管东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并及
时公告，但无谓召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基金，
高于货币市集基金。
七、基金照应东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划司帐师事
务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施症结、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募分解书的轨则。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据接洽法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相疏淡。
四、基金财产的救援和责罚
本基金财产疏淡于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主救援。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处
分。
基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
基金合同
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法例轨则需要对外皮露基
金净值的非绽开日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等
资产及欠债。
三、估值原则
基金照应东说念主在详情接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、监管部门接洽轨则。
有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的首要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日
或最近交游日的报价不行实在反馈公允价值的，打发报价进行调理，详情公允价
值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作
为特征探讨。此外，基金照应东说念主不应试虑因其大宗持有接洽资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息解救的估值时候详情公允价值。领受估值时候详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调理并详情公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估
值；
（3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候详情公允价值。
交游所市集挂牌转让的资产解救证券，领受估值时候详情公允价值。
（4）初次公设备行未上市的债券，领受估值时候详情公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调理以阐发估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时候详情
其公允价值。
（1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
值。
易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。
金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
基金合同
制，以确保基金估值的公说念性。
按国度最新轨则估值。
如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及接洽法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据接洽法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主
承担。本基金的基金司帐牵累方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照
基金照应东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。
五、估值症结
净值除以当日该类基金份额的余额总和筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位
四舍五入。基金照应东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度
另有轨则的，从其轨则。
每个估值日筹备基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合同的约定披
露。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主根据基金合同的约定对外公布。
六、估值舛讹的处理
基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的顺序确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，淌若由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
基金合同
售劳动机构、或投资东说念主自身的谬误变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，
谬误的牵累东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按
下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵累。
上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹牵累方应及
时息争各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹牵累方承担；
由于估值舛讹牵累方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估
值舛讹牵累方对告成损失承担抵偿牵累；若估值舛讹牵累方仍是积极息争，而且
有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值舛讹牵累方打发更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得
到更正。
（2）估值舛讹的牵累方对接洽当事东说念主的告成损失负责，分歧盘曲损失负责，
而且仅对估值舛讹的接洽告成当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值舛讹牵累方仍打发估值舛讹负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当
事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；淌若取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥
得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹牵累方。
（4）估值舛讹调理领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。
估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的症结如下：
（1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生
的原因详情估值舛讹的牵累方；
（2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失
进行评估；
基金合同
（3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的牵累方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值筹备出现舛讹时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东说念主，并采纳合理的顺序戒备损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值的舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金照应东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息线路的基金净值信息由基金照应东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责
进行复核。基金照应东说念主应于每个估值日交游结果后筹备当日的基金资产净值和基
金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给
基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值信息赐与公布。
九、特等情形的处理
资产估值舛讹处理；
于其他不可抗力原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、稳当、合理
的顺序进行检查，然而未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金
基金合同
照应东说念主和基金托管东说念主不错衔命抵偿牵累。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极采
取必要的顺序缩小或放弃由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金散伙计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的筹备
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金资产净值
基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商措置。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商措置。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额收取销售劳动费。
C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%
年费率计提。筹备方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售劳动费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金照应东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照应东说念主协商一
致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代
收，注册登记机构收到后按接洽合同轨则支付给基金销售机构等。
销售劳动费主要用于支付销售机构佣金以及基金照应东说念主的基金行销告奢靡、
促销行径费、持有东说念主劳动费等。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券
轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但基金照应东说念主
不得就侧袋账户资产收取照应费，详见招募分解书的轨则。
五、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
配，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于收益分
配基准日可供分派利润的 5%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分
配；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
售劳动费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每
一基金份额享有同瓜分派权；
在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照应东说念主可在法律法例允许的
前提下与基金托管东说念主协商一致后酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需
要召开基金份额持有东说念主大会，但应予变更实施日前在轨则媒介公告。
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额、分派方式等内容。
五、收益分派有计划的详情、公告与实施
基金合同
本基金收益分派有计划由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。
法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的筹备方法，依照《业务国法》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募分解书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照接洽轨则编制基金司帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险照应轨则》、
《基金合同》偏执他接洽轨则。接洽法律对信息线路的
方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信
息通过稳当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则
互联网网站（以下简称“轨则网站”或“网站”）等媒介线路，并保证基金投资
者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。
轨则网站包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站。
轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息线路劳动。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
基金合同
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除十分分解外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募分解书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的国法及具体症结，分解基金家具的特点等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
分解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主劳动等内容。基金合同奏效后，基金招募分解书的信息发生
首要变更的，基金照应东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募分解书并登载在规
定网站上；基金招募分解书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。
基金散伙运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募分解书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲领的信息发生首要变
更的，基金照应东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，
基金照应东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金照应东说念主不再更新基金家具
贵寓纲领。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募分解书辅导性公告和基金合同辅导性公告登
载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募分解书、基金家具贵寓纲领、
《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金合同
基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募分解书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后的每个阻滞期内，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，
基金照应东说念主应当至少每周在轨则网站线路一次种种基金份额净值和种种基金份
额累计净值。
在基金绽开期内，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其轨则
网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的种种基金份额净值和种种基
金份额累计净值。
基金照应东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年
度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹备方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演
基金照应东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年
度讲演登载在轨则网站上，将年度讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度
讲演中的财务司帐讲演应当经过稳当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金照应东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将
中期讲演登载在轨则网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金照应东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲演，
将季度讲演登载在轨则网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报
告或者年度讲演。
如讲演期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
基金合同
形，为保险其他投资东说念主的权益，基金照应东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下线路该投资东说念主的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演
期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情况除外。
基金照应东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组搭伙产情况偏执流动
性风险分析等。
（七）临时讲演
本基金发生首要事件，接洽信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时讲演书，并
登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管
基金合同
业务接洽步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
实践限定东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
方式和费率发生变更；
事项时；
额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币的情形；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）知道公告
在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集娴雅传的音尘可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主
权益的，接洽信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开知道，并将接洽
情况立即讲演中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金合同
（十）投资资产解救证券信息线路
基金照应东说念主应在基金年报及中期讲演中线路其持有的资产解救证券总额、资
产解救证券市值占基金净资产的比例和讲演期内统统的资产解救证券明细。
基金照应东说念主应在基金季度讲演中线路其持有的资产解救证券总额、资产解救
证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产解救证券明细。
（十一）投资国债期货接洽公告
基金照应东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募分解书（更
新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风
险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的
投资策略和投资办法等。
（十二）计帐讲演
基金合同散伙的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，
并将计帐讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
（十三）侧袋机制接洽的信息线路
本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募分解书的轨则进行信息线路，详见本招募分解书“侧袋机制”部分的轨则。
（十四）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息线路事务照应
基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照应轨制，指定挑升部门及
高档照应东说念主员负责照应信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会接洽基金信息
线路内容与样式准则等法例的轨则。
基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金照应东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期讲演、更新的招募分解书、基金家具贵寓纲领、基金计帐讲演等公开披
露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐发。
基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。
基金合同
基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证接洽报送信息的实在、准确、好意思满、实时。
基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他大家媒介线路信息，然而其他大家媒介不得早于轨则媒介线路信息，而且
在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。
基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息线路劳动的质地。具体要求应当稳当中
国证监会及自律国法的接洽轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律主张书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》散伙后 10
年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法
规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则
和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告。
效，奏效后方可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议奏效后两
日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行接洽症结后，《基金合同》应当散伙：
基金托管东说念主链接的；
东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳当《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
基金合同
（1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲演出具法律主张书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳当《证券法》
轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
基金合同
第二十部分 爽约牵累
一、基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等
法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损
害的，应当差别对各自的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵累，对损失的抵偿，仅限于告成
损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为或不手脚而变成的损失；
资权而变成的损失；
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》好像链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采纳必要的顺序，戒备损失的扩大。莫得采纳稳当顺序以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因戒备损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金
照应东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、稳当、合理的顺序进行检查，然而未能
发现舛讹的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金照应东说念主和基金托管东说念主衔命赔
偿牵累。然而基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的顺序放弃或缩小由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是
末端性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责链接诚笃、勤恳、尽责地
履行基金合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）
统辖。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照应东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在募皆集束后经基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐发后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。
《基金合同》原来一式三份，除上报接洽监管机构一式一份外，基金照应
东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法例协
商措置。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金合同当事东说念主的职权与义务
（一）基金照应东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》疏淡运用
并照应基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
基金合同
供劳动的外部机构；
（16）在稳当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、
赎回、鼎新和非交游过户的业务国法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎勤恳的原则照应和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式照应和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，
保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互疏淡，对所照应的不同基金差别
照应，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的顺序使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则筹备并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则，履行信息线路及
讲小说务；
（12）保守基金买卖奥秘，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予袒护，不
向他东说念主清晰；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有
基金合同
东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产照应业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而且
保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；
（18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的步履承担牵累；
（23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，
基金照应东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
救援基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽市集国法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、勤恳尽责的原则持有并安全救援基金财产；
（2）建立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备弥散的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互疏淡；对所托管的不同的基金差别成立账户，疏淡核算，分账照应，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互疏淡；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）救援由基金照应东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
基金合同
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽轨则另有
轨则外，在基金信息公开线路前赐与袒护，不得向他东说念主清晰；
（8）复核、审查基金照应东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，说
明基金照应东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若
基金照应东说念主有未扩充《基金合同》轨则的步履，还应当分解基金托管东说念主是否采纳
了稳当的顺序；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 20 年以
上；
（12）从基金照应东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按轨则制作接洽账册并与基金照应东说念主查对；
（14）依据基金照应东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照应东说念主的投资运作；
（17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
和银行监管机构，并文告基金照应东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿牵累，其抵偿
牵累不因其退任而衔命；
（20）按轨则监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金照应东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金照应东说念主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
（三）基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余
基金财产分派的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金照应东说念主的投资运作；
（8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）阐扬阅读并战胜《基金合同》、《招募分解书》等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断投资价值，
自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息线路，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》散伙的
基金合同
有限牵累；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的症结国法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东说念主大会不建立日常机构。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金照应东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）鼎新基金运作方式；
（5）调理基金照应东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售劳动费，但法律
法例要求调理该等薪金圭臬或提高销售劳动费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会症结；
（10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
基金合同
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调理本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售劳动费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；
（6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会
许可的范围内调理接洽认购、申购、赎回、鼎新、基金交游、非交游过户、转托
管等业务国法；
（7）基金推出新业务或劳动，调理基金份额类别成立；
（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金照应东说念主召集。
提倡书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照应东说念主，
基金照应东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提倡书面提议。基金照应东说念主应当
基金合同
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基
金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得劳苦、滋扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事症结和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中分解本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏执联
系方式和接洽东说念主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。
基金合同
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票效用。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。（公司联接实践
情况及法例要求，可补充会议召开的其他方式或表决时势。）
代表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳当法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连
基金合同
续公布接洽辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照应东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金照应东说念主经
文告不过问收取表决主张的，不影响表决效用；
（3）本东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主告成出具表决主张或授权他东说念主代表出具
表决主张；
（4）上述第（3）项中告成出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法例、
《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。
（五）议事内容与症结
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定散伙《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则症结详情和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金照应东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
鼎新基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基
金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交
稳当会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议文告轨则的表决主张视为有用表决，表决主张微辞不清或相互矛盾的视
基金合同
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动
后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金合同
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若领受
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应
东说念主、基金托管东说念主均有不断力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主差别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若接洽
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事症结、表
决条件等轨则，但凡告成援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监
管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致
报监管机关并提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、扩充方式
（一）基金收益分派原则
配，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于收益分
配基准日可供分派利润的 5%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分
配；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
劳动费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一
基金份额享有同瓜分派权；
在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照应东说念主可在法律法例允许的前
提下与基金托管东说念主协商一致后酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要
召开基金份额持有东说念主大会，但应予变更实施日前在轨则媒介公告。
（二）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时刻、分派数额、分派方式等内容。
（三）收益分派有计划的详情、公告与实施
基金合同
本基金收益分派有计划由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。
法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的筹备方法，依照《业务国法》扩充。
（五）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募分解书的轨则。
四、与基金财产照应、运作接洽用度的索要、支付方式与比例
（一）基金照应东说念主的照应费
本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照应费的筹备
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金资产净值
基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商措置。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
基金合同
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商措置。
（三）销售劳动费
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额收取销售劳动费。
C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%
年费率计提。筹备方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售劳动费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金照应东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照应东说念主协商一
致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付，由注册登记机构代
收，注册登记机构收到后按接洽合同轨则支付给基金销售机构等。
销售劳动费主要用于支付销售机构佣金以及基金照应东说念主的基金行销告奢靡、
促销行径费、持有东说念主劳动费等。
五、基金资产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
国债、央行单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短
期融资券、中期单据、资产解救证券、次级债券、可分离交游可转债的纯债、债
券回购、银行进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行进款）、同行存单、国
债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融
器具（但须稳当中国证监会的接洽轨则）。
本基金不投资于股票，也不投资于可鼎新债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，
但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽开期前 1 个月、
绽开期及绽开期结果后 1 个月的时间内，基金投资不受上述比例限制。绽开期
内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低
基金合同
于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；阻滞期内，本基
金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保
证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；前述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如改日法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金照应东说念主在履行稳当症结后，不错作念出相应调理。
（二）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动
性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽开期前 1 个月、绽开期及绽开期
结果后 1 个月的时间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）阻滞期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保持不低于交游保证金一倍的现款；在绽开期内，每个交游日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；
（4）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10%；
（5）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越
其上一日基金资产净值的 40%；在阻滞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回
购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的 100%；本基金在宇宙银行间同行
市集中的债券回购最永恒限为 1 年，且到期后不得延期；
（6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的沿途资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产解救证券的比例，不得超
过该资产解救证券范围的 10%；
基金合同
（9）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产解救
证券，不得跨越其种种资产解救证券共计范围的 10%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外
的要素以致基金不稳当该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资，处于阻滞期的按期绽开基金不包含此条投资限制；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证
券。基金持有资产解救证券时间，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应
在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（12）本基金参与国债期货交游，还须战胜以下限制：
在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的
债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳当基金合同对于
债券投资比例的接洽约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；
（13）绽开期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻滞期内，基
金总资产不得跨越基金净资产的 200%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（10）、
（11）、
（14）项轨则除外，因证券市集波动、上市公司
合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳当上述轨则
投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则的
特等情形除外。
基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开
基金合同
始。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行径；
（7）依照法律法例接洽轨则，由中国证监会轨则谢却的其他行径。
运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践限定东说念主或者
与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
首要关联交游的，应当死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利益打破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。接洽交游必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交游应提交基金照应
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金照应东说念主董事会应至少
每半年对关联交游事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
谢却步履轨则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主可依据法律法例或监管部门轨则
告成对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。
六、基金资产净值的筹备方法和公告方式
（一）基金资产净值的筹备方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后的每个阻滞期内，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，
基金照应东说念主应当至少每周在轨则网站线路一次种种基金份额净值和种种基金份
额累计净值。
基金合同
在基金绽开期内，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其轨则
网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的种种基金份额净值和种种基
金份额累计净值。
基金照应东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年
度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则
和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告。
效，奏效后方可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议奏效后两
日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行接洽症结后，《基金合同》应当散伙：
基金托管东说念主链接的；
东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳当《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金合同
基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲演出具法律主张书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳当《证券法》
轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
基金合同
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是
末端性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责链接诚笃、勤恳、尽责地
履行基金合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）
统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
本页无正文，为《广发汇宜一年按期绽开债券型证券投资基金基金合同》的
署名盖印页。
基金照应东说念主：广发基金照应有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主:中国邮政储蓄银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：
签订日： 年 月 日
